产业技术创新战略联盟评估工作

科技部办公厅关于印发《产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）》的通知 

国科办政〔2012〕47号

各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局，各有关单位：

    “十一五”以来，科技部大力推动产业技术创新战略联盟建设和发展，取得了积极成效。为进一步深入实施国家技术创新工程，促进产业技术创新战略联盟健康发展，根据《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法（试行）》（国科发政〔2009〕648号）有关规定，科技部研究制定了《产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）》（见附件），现印发给你们。

    近期，科技部将根据方案成立评估工作组和专家组，组织开展2012年度产业技术创新战略联盟评估工作（具体工作通知另行下发）。请各有关单位认真准备，积极配合做好相关工作。

    附件：产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）

                                                             科学技术部办公厅

                                                           二Ｏ一二年六月十四日

产业技术创新战略联盟

评估工作方案（试行）

为组织开展产业技术创新战略联盟（以下简称“联盟”）评估工作，促进联盟健康发展，根据《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法（试行）》（国科发政〔2009〕648号）有关规定，制订如下工作方案：

一、评估目的

把评估作为引导联盟健康发展的政策工具，实现以下政策目标：

1.考核联盟建设和运行绩效，根据评估结果对联盟进行动态调整和择优支持，形成竞争机制，激发联盟发展活力。

2.总结联盟成功经验，加强宣传推广，充分发挥试点的示范效应，进一步营造有利于联盟发展的社会环境。

3.了解联盟发展的政策需求，研究完善政策措施，探索有效促进联盟健康发展的宏观管理方式。

二、评估对象和评估内容

评估对象是经科技部审核发布的试点联盟。

对联盟重点评估以下方面内容：（1）创新活动，包括履行合作协议、承担重大项目、开展合作创新等情况；（2）创新绩效，包括掌握核心技术、形成技术标准、提升经济社会效益等情况；（3）服务产业，包括制定产业规划、提供行业服务、扩散创新成果等情况；（4）运行管理，包括组织机构运行、管理制度执行等情况；（5）利益保障，包括反映成员需求、保障成员利益等情况。（评价指标体系见材料一）

三、评估信息的获取

联盟评估从5个渠道采集信息，以力求所需信息全面客观：一是联盟自评估报告：由联盟对外承担责任主体单位代表联盟填报《产业技术创新战略联盟自评估报告》（见材料二）；二是成员单位问卷调查：随机选取若干成员单位填报《产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷》（见材料三）；三是部门评价意见调查：由相关领域管理部门填报《产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表》（见材料四）；四是舆情调查：委托专业机构通过网络调查联盟的社会形象；五是实地调研考察：组织专家组对联盟进行实地考察，了解实际情况，核实重要问题。

四、评估结果和评估周期

评估结果分“A、B、C”三个档次。对运行绩效较好，取得突出成绩的联盟评估为A；对运行绩效一般，成绩不显著的联盟评估为B；对运行较差、存在较多问题的联盟评估为C。根据评估结果对试点联盟进行动态调整和择优支持。

对评估结果为“A”的联盟，认定为“国家XXX产业技术创新战略联盟”，及时总结经验，宣传推广，并加大项目和政策支持力度；对评估结果为“B”的联盟，限期1年整改提升，整改期内暂停安排新的支持；对评估结果为“C”的联盟，取消试点资格，不再安排新的支持。对已完成预定目标的联盟，可以根据联盟申请或管理部门意见进行解散或调整。 对联盟实行定期评估考核制度。试点联盟一般试点满2年后组织评估认定，经评估认定的联盟每3年复评一次。

五、组织实施

1.组织领导。评估工作在科技部的领导下，由创新体系建设办公室牵头组织，相关业务司局充分参与。成立评估工作组和专家组。评估工作组负责评估工作的具体组织实施；评估专家组负责按照评估指标体系和相应评价办法，对联盟运行绩效进行综合评估。

2.主要流程。包括以下环节：

（1）联盟自评估。联盟填报《产业技术创新战略联盟自评估报告》和《产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷》，并提供各种必要的证明材料。

（2）信息调查核实。调查领域主管部门意见、组织舆情调查和实地调研考察，采集评估所需信息并进行比对核实。

（3）资格审核。通过信息调查核实，排除未实际运转、违法违规、提供虚假信息等不符合基本条件的联盟。

（4）专家综合评估。科技部组织专家组根据评价指标体系，综合相关方面信息，对联盟进行综合评估，形成专家评估意见。

（5）征求领域主管部门意见。 （6）审定发布结果。科技部审定发布评估结果。

3.各地方、各部门、有关行业协会可参照本方案精神，对本地区、本部门、本行业推动构建的联盟开展评估工作。

材料：

一、产业技术创新战略联盟评价指标体系

二、产业技术创新战略联盟自评估报告 三、产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷 四、产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表  

材料一：

产业技术创新战略联盟评价指标体系

一级指标 二级指标 创新活动 1.执行约定任务 2.承担重大项目

3.开展合作创新 4.共享科技资源

创新绩效 5.掌握核心技术 6.形成技术标准

7.提高创新效率 8.提升经济社会效益

服务产业 9.制定产业规划 10.提供行业服务

11.交流培养人才 12.扩散创新成果 运行管理 13.决策机构运行 14.执行机构运行

15.运行管理制度

利益保障 16.反映成员需求 17.共享知识产权 18.实现共同利益